因存在多项违规行为，东海证券一营业部被监管警示

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北京商报讯（记者李海媛）8月16日，吉林证监局发文称，经查，因存在多项违规行为，东海证券一营业部被监管警示东海证券长春前进大街证券营业部（以下简称“该营业部”）存在个别不相容岗位职责未分离；未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交易管理等职责；客户回访的流程不规范；未对证券经纪人招揽和服务的客户进行专门回访，以了解证券经纪人执业情况；投资者投诉处理工作不到位，营业场所公示投诉电话有误，未妥善处理个别投资者投诉和纠纷；未有效落实从业人员投资行为管理要求等多项违规行为。根据有关规定，吉林证监局决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施。