上海世联行私募又被罚了，两个月前刚被取消会员资格并暂停备案一年

帅钦科普 2024-08-27 1016 0 岳飞传游戏

登录新浪财经APP搜索【信披】查看更多考评等级

财联社8月27日讯（记者吴雨其）此前被中基协取消会员资格且暂停备案十二个月的上海世联行私募又被处罚了。

8月26日，上海证监局披露了一则罚单，当中显示上海世联行股权投资管理公司（简称“上海世联行私募”）在开展私募基金业务过程中存在违规行为，故出具了警示函。

两个月前，中基协发布了关于上海世联行私募的七大违规行为，并取消了上海世联行私募的会员资格，对其进行公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案十二个月。

公开资料显示，上海世联行私募是一家10-20亿的股权创投类私募，实际控制人为深圳世联行集团股份有限公司（简称“世联行”）。该机构在管基金有14只，持证员工共计4位。官方介绍其专注于房地产投资领域并致力于为客户带来高附加值得资产管理公司。

上海世联行私募再被处罚

具体来看，此次上海世联行私募因在开展私募基金业务过程中违规，未如实向投资者披露基金投资、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息。

该行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条的规定。根据同一法律规定的第三十三条，监管局对该机构采取了出具警示函的监督管理措施。

据中基协披露信息显示，上海世联行私募成立时间为2015年8月20日，机构类型为私募股权、创业投资基金管理人，法人代表、董事长为袁鸿昌，总经理为胡逸之，目前的会员类型是观察会员。

产品方面，上海世联行私募正在运作的基金数量为14只，提前清算共5只，中基协提醒信息中，上海世联行私募还有长期存在处于清算状态的基金（即私募基金管理人存在提交清算开始后超过6个月未完成清算的私募基金）。

上海世联行私募为A股上市公司世联行的间接子公司，据官网介绍显示，该机构投资业务专注于房地产领域，并致力于为客户提供高附加值服务。通过深入挖掘核心区域的存量房地产资产潜力，并实施全面细致的运营管理。该机构已经在包括上海、珠海、苏州、北京等地区成功参与了超过10个甲级写字楼和高端商业综合体的并购与运营项目。

据公开资料显示，世联行与恒大集团此前为捆绑关系，世联行的营业收入部分来自恒大集团，世联行主要为恒大集团提供代理销售和“互联网 ”服务。2021年四季度，恒大集团发生实质性违约，资金链出现问题，世联行也因此受到影响。截至8月26日收盘，世联行的股价为1.81元/股，总市值为36.07亿元。

劣迹斑斑的上海世联行私募

这已不是上海世联行私募首次因信息披露不当而面临处罚。

今年6月7日，中基协发布了一则关于上海世联行私募的《纪律处分决定书》，当中显示该机构存在七大违规行为。

违规行为如下：

（1）部分基金产品未备案：上海世联行私募担任执行事务合伙人的4家机构具有公开募集、以投资活动为目的设立、由私募基金管理人管理的特征，上海世联行私募又被罚了，两个月前刚被取消会员资格并暂停备案一年属于应备案的私募基金产品，上海世联行私募未将相关产品进行备案；

（2）委托不具有基金销售业务资格的机构募集资金：上海世联行私募部分私募基金产品由深圳信诚投资服务有限公司代为销售，该机构不具有基金销售业务资格；

（3）部分私募基金宣传推荐材料不符合规定：材料中未包括私募基金管理人以及私募基金公示信息、投资限制概括、私募基金信息披露的内容、方式及频率等内容；部分产品宣传推介材料中列示的分配规则与基金合同的收益分配条款存在数值不一致的情况；

（4）投资者风险承受能力类型划分不符合要求：上海世联行私募管理的部分产品投资者仅划分为保守型、稳健型、积极型三个等级；

（5）未按合同约定进行信息披露：未按合同约定披露“世联行城市改造3号私募股权投资基金”“世联行投资启航四号私募股权投资基金”的季报；

（6）未妥善保管基金资料：该机构未能提供多名投资者适当性材料；

（7）办公场所及人员存在混同：上海世联行私募与上海亚格投资管理有限公司共用办公场所，在人员任用方面存在混同。